Tên luận án:
PHÁP LUẬT VỀ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM
Ngành:
Luật Kinh tế
Tóm tắt nội dung tài liệu:
Luận án "Pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán ở Việt Nam" là công trình nghiên cứu chuyên sâu trong lĩnh vực Luật Kinh tế, được thực hiện tại Trường Đại học Luật Hà Nội vào năm 2022. Đề tài xuất phát từ ba lý do chính: thực tiễn cho thấy vai trò đặc biệt quan trọng của hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán (BLPHCK) trên thị trường vốn thế giới nhưng còn mờ nhạt tại Việt Nam; pháp luật hiện hành về BLPHCK còn tồn tại nhiều bất cập, hạn chế; và thiếu các công trình khoa học nghiên cứu bao quát, toàn diện về vấn đề này.
Mục đích của luận án là xây dựng cơ sở lí luận về BLPHCK và pháp luật liên quan, đánh giá thực trạng pháp luật hiện hành ở Việt Nam, từ đó đề xuất các giải pháp hoàn thiện nhằm thúc đẩy hoạt động BLPHCK phát triển. Phạm vi nghiên cứu tập trung vào các vấn đề lý thuyết và các quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động BLPHCK kể từ khi Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực, không bao gồm trái phiếu Chính phủ.
Luận án đã đạt được những đóng góp mới đáng kể. Thứ nhất, công trình nghiên cứu một cách có hệ thống các vấn đề lí luận về BLPHCK, làm rõ bản chất, đặc thù, vai trò "người gác cổng" và xây dựng khung lí luận pháp luật. Thứ hai, luận án đánh giá toàn diện thực trạng pháp luật về BLPHCK ở Việt Nam trong bối cảnh mới, chỉ ra những ưu điểm, bất cập và hạn chế theo từng nhóm quy định. Thứ ba, luận án đề xuất một cách có hệ thống các giải pháp hoàn thiện pháp luật BLPHCK có tính khả thi cao, phù hợp với thực tiễn và thông lệ quốc tế, góp phần hoàn thiện hệ thống pháp luật về thị trường chứng khoán Việt Nam.
Về ý nghĩa, luận án làm rõ các vấn đề lý luận và thực trạng pháp luật BLPHCK, cung cấp luận cứ khoa học cho việc hoàn thiện pháp luật BLPHCK nói riêng và pháp luật kinh doanh chứng khoán nói chung, đảm bảo phù hợp với chủ trương của Đảng, Nhà nước và yêu cầu hội nhập quốc tế.
Mục lục chi tiết:
- MỞ ĐẦU
- 1. LÍ DO CHỌN ĐỀ TÀI
- 2. MỤC ĐÍCH, NHIỆM VỤ NGHIÊN CỨU
- 3. ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI NGHIÊN CỨU
- 4. PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
- 5. NHỮNG ĐÓNG GÓP MỚI CỦA LUẬN ÁN
- 6. Ý NGHĨA KHOA HỌC VÀ TÍNH THỰC TIỄN CỦA ĐỀ TÀI
- 7. KẾT CẤU CỦA LUẬN ÁN
- Phần thứ nhất: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN
- I. KHÁI QUÁT TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN
- 1. Các công trình nghiên cứu trong nước liên quan đến các vấn đề nghiên cứu của đề tài luận án
- 1.1. Các công trình nghiên cứu trong nước về hoạt động kinh doanh chứng khoán (KDCK) và pháp luật điều chỉnh hoạt động KDCK
- 1.2. Các công trình nghiên cứu trong nước về hoạt động BLPHCK và pháp luật về BLPHCK
- 2. Các công trình nghiên cứu nước ngoài liên quan đến các vấn đề nghiên cứu của đề tài luận án
- II. ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN
- 1. Đánh giá chung về tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án
- 2. Những vấn đề liên quan đến luận án đã được giải quyết
- 3. Những vấn đề luận án tiếp tục nghiên cứu và giải quyết
- 4. Những vấn đề luận án không nghiên cứu
- III. CƠ SỞ LÝ THUYẾT NGHIÊN CỨU, CÂU HỎI VÀ GIẢ THUYẾT NGHIÊN CỨU
- 1. Cơ sở lý thuyết
- 2. Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu
- Phần thứ hai: NỘI DUNG LUẬN ÁN
- CHƯƠNG 1. NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT VỀ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN
- 1.1. Những vấn đề lý luận về bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 1.1.1. Khái niệm phát hành chứng khoán
- 1.1.2. Khái niệm, đặc điểm, bản chất pháp lý của bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 1.1.3. Phân loại bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 1.1.4. Nội dung cơ bản của hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 1.1.5. Vấn đề tổ hợp bảo lãnh
- 1.1.6. Vai trò của bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 1.2. Những vấn đề lý luận pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 1.2.1. Các nguyên tắc pháp lý cơ bản để xây dựng pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán.
- 1.2.2. Cấu trúc pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán
- CHƯƠNG 2. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM
- 2.1. Thực trạng pháp luật về chủ thể thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 2.2. Thực trạng pháp luật về nội dung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, các phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán và tổ hợp bảo lãnh
- 2.3. Thực trạng pháp luật về hình thức pháp lý của hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 2.4. Thực trạng pháp luật về giới hạn an toàn trong hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
- 2.5. Thực trạng pháp luật về quản lí nhà nước đối với hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
- CHƯƠNG 3. ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM
- 3.1. Những định hướng cơ bản nhằm hoàn thiện pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán ở Việt Nam
- 3.2. Các giải pháp chủ yếu nhằm hoàn thiện pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán ở Việt Nam
- KẾT LUẬN
- DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN