Luận án Nghiên cứu hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Tên luận án:

Nghiên cứu hành vi gian lận trên TTCK Việt Nam

Ngành:

(Không có thông tin ngành học cụ thể được cung cấp trong văn bản.)

Tóm tắt nội dung tài liệu:

Tài liệu này tập trung vào vấn đề cấp thiết về hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam, một hiện tượng gây ra nhiều hậu quả tiêu cực như giảm niềm tin và méo mó thị trường. Mặc dù Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành nhiều quyết định xử phạt với số tiền lớn giai đoạn 2010-2020, việc phát hiện và xử lý các hành vi này vẫn còn gặp nhiều khó khăn về mặt kỹ thuật và pháp lý.

Mục tiêu nghiên cứu tổng quát là xác định các yếu tố cơ hội dẫn đến hành vi gian lận trên TTCK Việt Nam và đề xuất các giải pháp tăng cường quản lý Nhà nước. Phạm vi nghiên cứu bao gồm hành vi gian lận và quản lý Nhà nước đối với TTCK cơ sở, sử dụng dữ liệu từ 2010-2019, tập trung vào các hành vi như giao dịch nội gián, thao túng giá, công bố thông tin sai lệch và làm giả tài liệu, hồ sơ chứng khoán.

Những đóng góp mới của nghiên cứu bao gồm việc phân nhóm các yếu tố cơ hội thành ba nhóm chính: do người nội bộ và tổ chức phát hành, do nhà đầu tư, và do quản lý/giám sát thị trường. Đồng thời, bổ sung hai thang đo mới liên quan đến thẩm quyền của UBCKNN và hành vi giao dịch của nhà đầu tư dựa trên thông tin tư vấn trên diễn đàn. Nghiên cứu cũng đề xuất một khái niệm cụ thể về gian lận trên TTCK là "bất kỳ hành vi cố ý nào liên quan đến chứng khoán hoặc giao dịch chứng khoán trái với các quy định của pháp luật".

Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng "cơ hội do người nội bộ và tổ chức phát hành" là yếu tố ảnh hưởng lớn nhất đến hành vi gian lận, tiếp theo là "cơ hội do quản lý, giám sát thị trường" và cuối cùng là "cơ hội do nhà đầu tư". Nghiên cứu cũng phát hiện sự khác biệt trong nhận thức về hành vi gian lận giữa các chuyên gia nam và nữ, với nam giới có nhận thức cao hơn. Dựa trên những phát hiện này, luận án đề xuất các giải pháp toàn diện cho UBCKNN nhằm hoàn thiện quy trình quản lý, nâng cao năng lực nhân sự, cải thiện khung pháp lý, phát triển hệ thống công nghệ thông tin, bồi dưỡng nhận thức cho nhà đầu tư, và tăng cường trách nhiệm của các tổ chức liên quan, góp phần vào sự phát triển ổn định, công bằng và minh bạch của TTCK Việt Nam.

Mục lục chi tiết:

• LỜI MỞ ĐẦU

  • 1. Tính cấp thiết của đề tài
  • 2. Mục tiêu nghiên cứu
  • 3. Câu hỏi nghiên cứu
  • 4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
  • 5. Khung nghiên cứu
  • 6. Những đóng góp mới của luận án
  • 7. Kết cấu của luận án

• CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU

  • 1.1 Khái quát về thị trường chứng khoán
  • 1.2 Hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán
  • 1.3 Cơ sở lý thuyết của đề tài
  • 1.4 Quản lý nhà nước đối với các hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán
  • 1.5 Các nhân tố ảnh hưởng tới quản lý nhà nước đối với các hành vi gian lận trên TTCK
  • 1.6 Kinh nghiệm quốc tế về quản lý nhà nước đối với các hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán và bài học đối với Việt Nam
  • 1.7 Tổng quan nghiên cứu và khoảng trống nghiên cứu

• CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ MÔ HÌNH NGHIÊN CỨU

  • 2.1 Quy trình nghiên cứu
  • 2.2 Phương pháp nghiên cứu định tính
  • 2.3 Phương pháp nghiên cứu định lượng

• CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG HÀNH VI GIAN LẬN VÀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI GIAN LẬN TRÊN TTCK VIỆT NAM

  • 3.1 Sơ lược quá trình phát triển TTCK Việt Nam
  • 3.2 Thực trạng hành vi gian lận trên TTCK Việt Nam
  • 3.3 Thực trạng quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các hành vi gian lận trên TTCK Việt Nam
  • 3.4 Đánh giá thực trạng quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các hành vi gian lận trên TTCK Việt Nam

• CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC HÀNH VI GIAN LẬN TRÊN TTCK VIỆT NAM

  • 4.1 Quan điểm, mục tiêu tăng cường quản lý các hành vi gian lận trên TTCK Việt Nam
  • 4.2 Một số giải pháp tăng cường quản lý của Ủy ban CK Nhà nước đối với các hành vi gian lận trên TTCK Việt Nam
  • 4.3 Kiến nghị

• KẾT LUẬN